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防非宣传月—假借私募基金(jīn)登记备案非法集资法定代表人(rén)被判非法吸收公众存款罪

发布時(shí)間(jiān)：

2022-05-20

假借私募基金(jīn)登记备案非法集资

法定代表人(rén)被判非法吸收公众存款罪

 

【案情简介】 

    A投资基金(jīn)管理有限公司（简称“A公司”）于2014年(nián)5月在中國(guó)证券投资基金(jīn)业协会（以下(xià)简称“协会”）登记為(wèi)私募基金(jīn)管理人(rén)，吕某系A公司实际控制人(rén)并登记為(wèi)法定代表人(rén)。2011年(nián)8月至2015年(nián)期間(jiān)，吕某通(tōng)过A公司員(yuán)工(gōng)、B投资咨询有限公司（以下(xià)简称“B投资公司”）以及C保险股份有限公司（以下(xià)简称“C保险公司”）相关业务人(rén)員(yuán)，借助电话推销、街头招揽、散发宣传资料等方式，以投资A公司发行(xíng)的“投资基金(jīn)”、“信托产品”的名义向不特定对象公開(kāi)宣传募集资金(jīn)，向投资者承诺定期还本付息。投资者与A公司签订合伙协議(yì)进行(xíng)投资，产品期限從(cóng)半年(nián)、一(yī)年(nián)到三年(nián)不等，合伙协議(yì)中约定12%、13%和(hé)13.5%三个不同档次的固定年(nián)化收益率。通(tōng)过上(shàng)述方式，吕某共计向327名投资者吸收资金(jīn)9亿余元，主要(yào)投向A公司的关联企业。由于后续相关产品到期未能(néng)按時(shí)兑付，投资者陆续向公安机关报案。2016年(nián)2月，检察机关以吕某构成非法吸收公众存款罪向人(rén)民法院提起公诉。截至法院审判阶段，吕某仍有8亿余元投资款未能(néng)退还投资者。 

   最终，法院认定吕某实际系假借私募基金(jīn)登记备案的合法形式变相吸收公众存款，判定吕某构成非法吸收公众存款罪，且數(shù)额巨大，判处有期徒刑8年(nián)并处罚金(jīn)40万元，责令退赔投资者损失。 

    

【風(fēng)险警示】

    在此提醒广大投资者，請(qǐng)选择合法正规金(jīn)融机构进行(xíng)投资交易，提高警惕、抵制诱惑。一(yī)旦发现自(zì)己受到此类非法证券期货活动侵害，請(qǐng)及時(shí)向当地(dì)人(rén)民政府举报或者向公安机关报案。