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河南金(jīn)丹乳酸科技股份有限公司投资者关系管理制度

发布時(shí)間(jiān)：

2021-05-24

第一(yī)章(zhāng) 总则

　　第一(yī)条為(wèi)了(le)进一(yī)步加强河南金(jīn)丹乳酸科技股份有限公司(以下(xià)简称“公司”) 与投资者和(hé)潜在投资者(以下(xià)统称“投资者”)之間(jiān)的沟通(tōng)，促进投资者对公司的了(le)解，进一(yī)步完善公司法人(rén)治理结构，实现公司价值最大化和(hé)股东利益最大化，根据《中华人(rén)民共和(hé)國(guó)公司法》、《中华人(rén)民共和(hé)國(guó)证券法》、《上(shàng)市公司与投资者关系工(gōng)作(zuò)指引》、《深圳证券交易所创业板股票上(shàng)市规则》、《深圳证券交易所创业板上(shàng)市公司规范运作(zuò)指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定和(hé)《河南金(jīn)丹乳酸科技股份有限公司章(zhāng)程》(以下(xià)简称《公司章(zhāng)程》)等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

　　第二条投资者关系管理是指公司通(tōng)过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之間(jiān)的沟通(tōng)，增进投资者对公司的了(le)解和(hé)认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和(hé)保护投资者合法权益的重要(yào)工(gōng)作(zuò)。

　　第三条投资者关系管理工(gōng)作(zuò)应当遵循公開(kāi)、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地(dì)介绍和(hé)反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公開(kāi)重大信息。

　　第四条投资者关系管理的目的：

　　(一(yī))促进公司与投资者之間(jiān)的良性关系，增进投资者对公司的进一(yī)步了(le)解和(hé)熟悉;

　　(二)建立稳定和(hé)优质的投资者基础，获得長(cháng)期的市场支持;

　　(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;

　　(四)促进公司整体利益最大化和(hé)股东财富增長(cháng)并举的投资理念;

　　(五)增加公司信息披露透明(míng)度，促进公司诚信自(zì)律，改善公司治理。

　　第五条投资者关系管理的基本原则：

　　(一(yī))充分披露信息原则。除强制的信息披露以外(wài)，公司可(kě)主动披露投资者关心的其他(tā)相关信息;

　　(二)合规披露信息原则。公司应遵守國(guó)家法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所对上(shàng)市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及時(shí)。

　　在開(kāi)展投资者关系工(gōng)作(zuò)時(shí)应注意尚未公布信息及其他(tā)內(nèi)部信息的保密，一(yī)旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及時(shí)予以披露;

　　(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行(xíng)选择性信息披露;

　　(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工(gōng)作(zuò)应客观、真实和(hé)准确，避免过度宣传和(hé)误导;

　　(五)高效低(dī)耗原则。选择投资者关系工(gōng)作(zuò)方式時(shí)，公司应充分考虑提高沟通(tōng)效率，降低(dī)沟通(tōng)成本;

　　(六)互动沟通(tōng)原则。公司应主动听取投资者的意見(jiàn)、建議(yì)，实现公司与投资者之間(jiān)的双向沟通(tōng)，形成良性互动。

　　第六条公司開(kāi)展投资者关系活动時(shí)应注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和(hé)防止由此引发泄密及导致相关的內(nèi)幕交易。

第二章(zhāng) 投资者关系管理的內(nèi)容

　　第七条投资者关系管理的工(gōng)作(zuò)对象：

　　(一(yī))投资者(包括在册投资者和(hé)潜在投资者);

　　(二)证券分析師(shī)及行(xíng)业分析師(shī);

　　(三)财经媒体及行(xíng)业媒体等传播媒介;

　　(四)投资者关系顾問(wèn);

　　(五)其他(tā)相关机构或个人(rén)。

　　第八条公司与特定对象进行(xíng)直接沟通(tōng)的，应要(yào)求特定对象出具所在机构证明(míng)或身份证等资料。但(dàn)公司应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形除外(wài)。

　　第九条投资者关系管理的工(gōng)作(zuò)中公司与投资者沟通(tōng)的主要(yào)內(nèi)容包括：

　　(一(yī))公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和(hé)经营方针等;

　　(二)法定信息披露及其说明(míng)，包括定期报告和(hé)临時(shí)公告等;

　　(三)公司依法可(kě)以披露的经营管理信息及其说明(míng)，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技術(shù)的研究開(kāi)发、经营业绩、股利分配等;

　　(四)公司依法可(kě)以披露的重大事项及其说明(míng)，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外(wài)合作(zuò)、对外(wài)担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;

　　(五)企业文化，包括公司核心价值观、公司使命、经营理念;

　　(六)公司的其他(tā)相关信息。

　　第十条公司与投资者沟通(tōng)的方式包括但(dàn)不限于：

　　(一(yī))公告(包括定期报告和(hé)临時(shí)报告);

　　(二)股东大会;

　　(三)业绩说明(míng)会;

　　(四)一(yī)对一(yī)沟通(tōng);

　　(五)电话咨询;

　　(六)邮寄资料;

　　(七)路演;

　　(八)现场参观和(hé)投资者見(jiàn)面会;

　　(九)公司网站。

　　公司进行(xíng)投资者关系活动時(shí)，应当平等对待全体投资者，為(wèi)中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通(tōng)渠道(dào)的畅通(tōng)，避免出现选择性信息披露。

　　第十一(yī)条根据法律、法规和(hé)证券监管部门、深圳证券交易所规定应进行(xíng)披露的信息必须于第一(yī)時(shí)間(jiān)在公司信息披露指定报紙(zhǐ)和(hé)指定网站公布。

　　第十二条公司在其他(tā)公共传媒披露的信息不得先于指定报紙(zhǐ)和(hé)指定网站，不得以新闻发布或答(dá)记者問(wèn)等其他(tā)形式代替公司公告。

　　公司应明(míng)确區(qū)分宣传广告与媒体的报道(dào)，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道(dào)。

　　公司应及時(shí)关注媒体的宣传报道(dào)，必要(yào)時(shí)可(kě)适当回应。

　　第十三条公司应当尽量避免在年(nián)度报告、半年(nián)度报告披露前三十日內(nèi)接受投资者现场调研、媒体采访等。

　　第十四条公司在业绩说明(míng)会、分析師(shī)会議(yì)、路演等投资者关系活动開(kāi)始前，应当事先确定提問(wèn)的可(kě)回答(dá)范围。提問(wèn)涉及公司未公開(kāi)重大信息或者可(kě)以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司应当拒绝回答(dá)。

　　第十五条公司举行(xíng)业绩说明(míng)会、分析師(shī)会議(yì)、路演等投资者关系活动，為(wèi)使所有投资者均有机会参与，可(kě)以采取网上(shàng)直播的方式。采取网上(shàng)直播方式的，公司应当提前发布公告，说明(míng)投资者关系活动的時(shí)間(jiān)、方式、网址、公司出席人(rén)員(yuán)名单和(hé)活动主题等。

　　第十六条公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和(hé)咨询电话号码。

　　公司公布的咨询电话应当保持畅通(tōng)。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及時(shí)进行(xíng)公告。

　　公司应当及時(shí)更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识區(qū)分最新信息和(hé)历史信息，避免对投资者决策产生误导。

　　第十七条公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如(rú)其他(tā)投资者也提出相同的要(yào)求，公司应当予以提供。

　　第十八条公司应当通(tōng)过深圳证券交易所投资者关系互动平台(以下(xià)简称互动易)等多种渠道(dào)与投资者交流，指派或者授权董事会秘書(shū)或者证券事务代表及時(shí)查看(kàn)并处理互动易的相关信息。公司应当通(tōng)过互动易就投资者对已披露信息的提問(wèn)进行(xíng)充分、深入、详细地(dì)分析、说明(míng)和(hé)答(dá)复。对于重要(yào)或者具普遍性的問(wèn)题及答(dá)复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。

　　公司在互动易刊载信息或者答(dá)复投资者提問(wèn)等行(xíng)為(wèi)不能(néng)替代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可(kě)能(néng)涉及未公開(kāi)重大信息的投资者提問(wèn)进行(xíng)回答(dá)。

　　公司对于互动易的答(dá)复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场熱(rè)点、影响公司股价。

　　第十九条公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公司的报道(dào)，充分重視(shì)并依法履行(xíng)相关信息和(hé)报道(dào)引发或者可(kě)能(néng)引发的信息披露义务。

　　第二十条公司应当在业绩说明(míng)会、分析師(shī)会議(yì)、路演等投资者关系活动结束后两个交易日內(nèi)，编制投资者关系活动记录表并在互动易刊载。

　　投资者关系活动记录表应当包括以下(xià)內(nèi)容：

　　(一(yī))投资者关系活动参与人(rén)員(yuán)、時(shí)間(jiān)、地(dì)点;5

　　(二)投资者关系活动的交流內(nèi)容，包括演示文稿、向对方提供的文档等(如(rú)有)。

　　第二十一(yī)条公司应当承担投资者投诉处理的首要(yào)责任，完善投诉处理机制。

　　公司与投资者之間(jiān)发生的纠纷，可(kě)以自(zì)行(xíng)协商解决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行(xíng)调解、向仲裁机构申請(qǐng)仲裁或者向人(rén)民法院提起诉讼。

第三章(zhāng) 投资者关系管理负责人(rén)及其职责

　　第二十二条公司董事会秘書(shū)负责投资者关系管理，具体履行(xíng)投资者关系管理工(gōng)作(zuò)的职责，主要(yào)包括：

　　(一(yī))信息沟通(tōng)：根据法律法规及证监会、深圳证券交易所的要(yào)求、公司章(zhāng)程及本制度的相关规定及時(shí)、准确地(dì)进行(xíng)信息披露;根据公司实际情况，通(tōng)过举行(xíng)说明(míng)会及路演等活动，与投资者进行(xíng)沟通(tōng);通(tōng)过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答(dá)投资者的咨询;

　　(二)定期报告：主持年(nián)度报告、中期报告、季度报告的编制和(hé)披露工(gōng)作(zuò);

　　(三)筹备会議(yì)：筹备年(nián)度股东大会、临時(shí)股东大会、董事会，准备会議(yì)材料;

　　(四)公共关系：建立并维护与证券交易所、行(xíng)业协会、媒体以及其他(tā)上(shàng)市公司和(hé)相关机构之間(jiān)良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人(rén)員(yuán)的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。

　　(五)媒体合作(zuò)：加强与财经媒体的合作(zuò)关系，引导媒体对公司的报道(dào)，安排高级管理人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)重要(yào)人(rén)員(yuán)的采访报道(dào);

　　(六)网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上(shàng)披露公司信息，方便投资者查询;

　　(七)危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人(rén)員(yuán)的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自(zì)然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案;

　　(八)有利于改善投资者关系的其他(tā)工(gōng)作(zuò)。

　　第二十三条公司董事、监事和(hé)其他(tā)高级管理人(rén)員(yuán)以及公司的其他(tā)职能(néng)部门、各子公司、全体員(yuán)工(gōng)应积极参与并主动配合董事会秘書(shū)实施投资者关系管理工(gōng)作(zuò)。

　　第二十四条公司应当对董事、监事、高级管理人(rén)員(yuán)及相关員(yuán)工(gōng)进行(xíng)投资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行(xíng)沟通(tōng)的能(néng)力，增强其对相关法律法规、业务规则和(hé)规章(zhāng)制度的理解，樹(shù)立公平披露意识。

　　第二十五条董事会秘書(shū)应当尽可(kě)能(néng)通(tōng)过多种方式与投资者进行(xíng)及時(shí)、深入和(hé)广泛的沟通(tōng)，并借助互联网等快(kuài)捷手段，提高沟通(tōng)效率、降低(dī)沟通(tōng)成本。

第四章(zhāng) 投资者关系管理的信息披露

　　第二十六条公司董事会秘書(shū)负责公司投资者关系管理及其信息披露事务。

　　公司应当尽量减少(shǎo)代表公司对外(wài)发言的人(rén)員(yuán)數(shù)量。除非得到明(míng)确授权并经过培训，公司其他(tā)董事、监事、高级管理人(rén)員(yuán)和(hé)員(yuán)工(gōng)应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

　　第二十七条公司及相关信息披露义务人(rén)在投资者关系活动中如(rú)向特定对象提供了(le)未公開(kāi)的非重大信息，公司应当及時(shí)向所有投资者披露，确保所有投资者可(kě)以获取同样信息。

第五章(zhāng) 附则

　　第二十八条本制度与有关法律、法规、规范性文件的有关规定不一(yī)致的，以有关法律、法规和(hé)规范性文件的规定為(wèi)准。

　　第二十九条本制度由公司董事会负责解释与修订。

　　第三十条本制度自(zì)公司董事会审議(yì)通(tōng)过之日起生效，修改亦同。

　　河南金(jīn)丹乳酸科技股份有限公司

　　董事会

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